證監會譴責溢利證券並處以500萬元罰款，原因是該公司在處理第三者資金轉賬時，沒有遵守有關打擊洗錢及恐怖分子資金 ...全文
即時新聞香港財經2021年03月17日
... 保安、客戶盡職審查、打擊洗錢、預防市場操控及違規活動和產品盡職審查等方面的能力。
由於虛擬資產交易屬新興市場， ...全文
即時新聞香港財經2021年03月17日
中順證券期貨因未有遵守打擊洗錢的監管規定，被證監會譴責並處以720萬元罰款。
證監會指出，經調查後發現，中順證 ...全文
今日信報財經新聞2021年03月16日
... 轉賬時，沒有遵守有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監管規定。
證監會調查發現，在2015年4月至2017年10月 ...全文
即時新聞香港財經2021年03月15日
財經事務及庫務局早前發出諮詢文件，建議修改《打擊洗錢條例》，諮詢剛於上月結束。外電報道，諮詢內容包括建議修訂「 ...全文
今日信報財經新聞2021年02月16日
... 公會近日在一份名為「打擊洗錢及恐怖分子融資的常見問題」中表明，不接受BNO作為認可的有效旅行證件及身份證明文件 ...全文
今日信報財經新聞2021年02月05日
... 。
銀行公會於「有關打擊洗錢∕恐怖分子資金籌集的常見問題」中，就認可機構能否讓BNO作為身份證明，表明自1月3 ...全文
即時新聞香港財經2021年02月04日
金管局昨日發表題為〈反洗錢合規科技：案例研究與見解〉報告，介紹合規科技如何提高打擊洗錢及恐怖分子資金籌集活動（ ...全文
今日信報財經新聞2021年01月22日
香港金管局發表題為「反洗錢合規科技：案例研究與見解」的報告，介紹合規科技如何能提高打擊洗錢及恐怖分子資金籌集活 ...全文
即時新聞香港財經2021年01月21日
證監會公布開放式基金型公司的客戶盡職審查規定諮詢總結，基金公司需要委任負責人執行打擊洗錢及恐怖分子資金籌集職能 ...全文
今日信報要聞2020年12月24日
... 型公司委任負責人執行打擊洗錢及恐怖分子資金籌集職能。
此舉符合財務行動特別組織的原則及規定，並使採用不同投資載 ...全文
即時新聞香港財經2020年12月23日
... 集資金的風險，違反《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》的發牌規定，故海關已暫時吊銷涉事公司牌照，作進一步跟進調查 ...全文
今日信報財經新聞2020年12月16日
... 標準制定機構對香港就打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的評估和建議、本地市場最新情況等，在9月18日修訂適用於儲值支付 ...全文
今日信報要聞2020年12月14日
... 證券及期貨條例》或《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》所規定的紀錄或文件時適用的規定。
證監會將接納由持牌法團的 ...全文
即時新聞香港財經2020年12月10日
... 達119宗。未有遵守打擊洗錢指引的違規，按季有所增加，共有51宗。
此外，證監會因股價及成交量異動，向中介機構 ...全文
今日信報要聞2020年12月08日
... ，同時符合國際上有關打擊洗錢的要求。委員備悉政府已於本月3日推出為期3個月的公眾諮詢，至明年1月31日為止。政 ...全文
即時新聞香港財經2020年11月30日
... 相關牌照，以及執行《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》下的措施，以便堵塞現時未能規管買賣非證券型代幣的監管灰色地 ...全文
今日信報財經新聞2020年11月24日
... 營運。
賦權證監海關打擊洗錢
監管亦涉及法例，諮詢文件的立法建議上，認為應建立虛擬資產服務提供者發牌制度，任何 ...全文
今日信報財經新聞2020年11月04日
政府今日展開公眾諮詢，就有關修訂《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》，透過引入虛擬資產服務提供者發牌制度；貴金屬 ...全文
即時新聞時事脈搏2020年11月03日
... 相關牌照，以及執行《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》下的措施，以便堵塞現時未能規管買賣非證券型代幣的監管灰色地 ...全文
今日信報要聞2020年11月03日
