... 下半年將按時序，透過盡職審查問卷及會談形式，了解基金經理於投資方面的ESG措施及策略計劃。同時將會於第四季開始 ...全文
今日信報理財投資金融服務卓越大獎20222022年10月07日
... 100萬元。 防洗錢盡職審查存缺失 該局對國泰世華香港就《打擊洗錢條例》所設立的制度及管控措施的合規情況進行現 ...全文
... 銀行在企業開戶和持續盡職審查工作的效率。 易信連有限公司主席陳德霖表示，很高興渣打香港及螞蟻銀行成為易信連的合 ...全文
... 值長遠得到提升。透過盡職審查，股東積極主義能協助制定有效策略，催使目標公司進行改革。股東周年大會還為上市公司提 ...全文
... ，日發沒有進行充分的盡職審查，故未能妥善評估和管理與允許客戶使用客戶自設系統發出交易指示有關的洗錢及恐怖分子資 ...全文
... 關係之前所執行的客戶盡職審查措施。在該期間該銀行亦沒有設立及維持有效程序以履行《打擊洗錢條例》下有關執行客戶盡 ...全文
... ，不需花費太多資源在盡職審查（due diligence）企業信用狀況，企業也可用較少擔保品取得融資。但夾層融 ...全文
... 第三方付款進行合理的盡職審查；及就聲稱已進行的有關上市申請的盡職審查工作備存妥善的紀錄。 證監會亦同時暫時吊銷 ...全文
... 卻沒對這些系統作充分盡職審查。此外，自有關監管規定於2018年4月生效以來，日發一直沒對客戶經他們自設系統登入 ...全文
... 戶自設系統進行充分的盡職審查。因此，日發未能妥善評估和管理與客戶使用該等系統相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險和 ...全文
... ，例如在開戶時的客戶盡職審查及備存紀錄；就常見痛點探索可行的科技方案，並構思採用「易用科技」的商業用例；及獲得 ...全文
