... 易指示的自設系統進行盡職審查。證監會也識別出存入4個客戶賬戶內的款項與客戶聲明的財政狀況並不相稱。
同時，南華 ...全文
今日信報財經新聞2022年02月15日
... 客戶自設系統進行任何盡職審查，以致未能妥善評估並管理客戶使用該系統相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險和其他風險。 ...全文
即時新聞香港財經2022年02月14日
... 的虛擬資產進行適當的盡職審查。認可機構須了解虛擬資產的法律及財務結構、其創立背後的支援技術，以及參與虛擬資產計 ...全文
即時新聞香港財經2022年01月28日
... 購意向框架；據悉，在盡職審查之前，投資機構會出具投資條款清單，約定併購的主要條款。
不過，佳兆業方面昨晚向內地 ...全文
今日信報要聞2022年01月26日
... 評估、盡職調查等。
盡職審查服務提供商
內媒報道，《辦法》主要內容中，有4處提及「集中度風險」。銀保監明確提出 ...全文
今日信報財經新聞2022年01月22日
... 客戶自設系統進行充分盡職審查，證監會經調查後，裁定中輝未有遵守「認識你的客戶」、「打擊洗錢及恐怖分子資金籌集」 ...全文
今日信報財經新聞2022年01月21日
... 戶自設系統進行充分的盡職審查。另於2018年10月前的6個月期間內，沒有對客戶經客戶自設系統登入自己的互聯網交 ...全文
即時新聞香港財經2022年01月20日
... 房企手上需要進行大量盡職審查的潛在問題資產；即使國進民退是大勢所趨，但國企其實不大願意接收同業項目，例如部分大 ...全文
今日信報財經新聞2022年01月17日
... 議仍須待簽訂合同及經盡職審查，黃浩直言，這是一筆公司對公司的買賣案，純粹商業考量；在去年6月29日之前，他已是 ...全文
今日信報財經新聞2022年01月15日
... 「了解你的業務」和「盡職審查」三原則的基礎上，境內銀行可與非銀行支付機構、清算機構合作，為市場交易主體及個人提 ...全文
今日信報財經新聞2022年01月08日
... 客戶自設系統進行任何盡職審查，以致其未能妥善評估並管理與其客戶使用該系統相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險和其他 ...全文
今日信報財經新聞2021年12月31日
... 客戶自設系統進行任何盡職審查，以致其未能妥善評估並管理與其客戶使用該系統相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險和其他 ...全文
即時新聞香港財經2021年12月30日
...
新付款機制實施後，盡職審查、安排買賣合約和查契等工作仍是律師行負責，而首期則由買家向銀行買本票，向賣方支付， ...全文
今日信報要聞2021年12月30日
... 。我們建議投資者進行盡職審查和信貸研究，以迴避發行商的獨有風險。
富蘭克林鄧普頓旗下西方資產管理信用分析師 ...全文
財富管理基金2021年12月21日
... 務關係及交易實施嚴格盡職審查，但該公司未有及時更新其政策、程序或做法，亦未有及時就指明的高風險情況實施額外措施 ...全文
今日信報財經新聞2021年12月21日
... 況採取額外措施或嚴格盡職審查以減低洗錢或恐怖分子資金籌集的風險。
金管局助理總裁(法規及打擊清洗黑錢)朱立翹表 ...全文
即時新聞香港財經2021年12月20日
... 前，沒有進行適當客戶盡職審查，原因是該證券行無制定監控措施確保已對客戶的身份證明文件進行適當認證。
該證券行亦 ...全文
今日信報財經新聞2021年12月16日
