... 況採取額外措施或嚴格盡職審查以減低洗錢或恐怖分子資金籌集的風險。
金管局助理總裁(法規及打擊清洗黑錢)朱立翹表 ...全文
即時新聞香港財經2021年12月20日
... 前，沒有進行適當客戶盡職審查，原因是該證券行無制定監控措施確保已對客戶的身份證明文件進行適當認證。
該證券行亦 ...全文
今日信報財經新聞2021年12月16日
... ，沒有進行適當的客戶盡職審查，原因是該證券行沒有制定監控措施確保已對客戶的身分證明文件進行適當認證。
該證券行 ...全文
即時新聞香港財經2021年12月15日
... 構是對指數型基金進行盡職審查的核心。筆者將探討指數結構於晨星評級過程中的角色，助投資者拆解指數型基金，並列舉優 ...全文
財富管理ETF2021年12月02日
... 律審核軟件，能夠減省盡職審查時間多達75%，有助加快金融領域客戶招股上市的流程。該軟件並且與提供結合商業應用的 ...全文
即時新聞香港財經2021年11月30日
... 平台
除了要就KYC盡職審查新開戶口，何佳意提到，銀行亦需要不時檢測部分現存戶口，進行KYC程序。內地居民在港 ...全文
今日信報財經新聞2021年11月30日
... 開戶口要就KYC進行盡職審查外，對部分現存戶口亦需要不時檢測進行KYC程序。內地居民在港銀行開戶，目前銀行並無 ...全文
即時新聞香港財經2021年11月29日
... R為首財團進行收購前盡職審查，以及委任顧問協助處理有關收購建議。
Vivendi在15人的TIM董事會只佔2席 ...全文
即時新聞國際財經2021年11月26日
... 化金融機構及各行業的盡職審查（due diligence）流程，創辦人兼行政總監鄭嘉泓表示，平日與投資者會面有 ...全文
2021年11月22日
... 風險情況進行嚴格客戶盡職審查方面存在缺失。
4間銀行沒有透過恒常客戶盡職審查以履行持續監察業務的責任，中國信託 ...全文
今日信報財經新聞2021年11月20日
... 風險情況進行嚴格客戶盡職審查方面存在缺失。
具體而言，上述4間銀行沒有透過恒常客戶盡職審查，以履行持續監察業務 ...全文
即時新聞香港財經2021年11月19日
... 為夥伴，並會對公司做盡職審查，有點像「上市保薦人」角色，只要「保薦人」的名氣夠大，例如Binance及OKEx ...全文
今日信報理財投資霧線之下陳少平2021年11月10日
... 理一樣，包括有否進行盡職審查報告、搜集發展商背景及當地對非本地居民買賣的限制等。
...全文
今日信報獨眼香江獨眼2021年11月01日
... 整體協調人的職位，在盡職審查上作出妥協。所謂整體協調人，其角色與一般俗稱的聯席全球協調人相似，主要負責協調建檔 ...全文
今日信報要聞2021年10月30日
... 對御峰進行全部合理的盡職審查，也沒有確保其所取得的所有重大資料已載於初步招股文件內。
在第三方付款的盡職審查方 ...全文
今日信報財經新聞2021年10月20日
... 御峰集團進行所有合理盡職審查，且沒有確保其取得的所有重大資料已載於申請版本內，以及有關資料均為準確及大致完整。 ...全文
即時新聞香港財經2021年10月19日
... 多筆可疑現金進行充分盡職審查，以及就其盡職審查工作備存妥善紀錄；同時未有確定可姿伊一名主要批發分銷商與其有聯繫 ...全文
今日信報財經新聞2021年10月19日
... 筆可疑現金進行充分的盡職審查，及就其盡職審查工作備存妥善的紀錄；確定可姿伊一名主要批發分銷商及其有聯繫者的背景 ...全文
即時新聞香港財經2021年10月18日
... 的規定，例如進行產品盡職審查，而且要在過程中考慮多項因素，包括產品性質、特點、風險、任何銷售限制、目標投資者， ...全文
今日信報要聞2021年10月12日
... 險，當中包括進行客戶盡職審查。
因此，為了識別及核實客戶身份，地產代理須取得買賣雙方的身份證明文件，並備存相關 ...全文
地產投資專家評論2021年09月30日
