... 「了解你的業務」和「盡職審查」三原則的基礎上，境內銀行可與非銀行支付機構、清算機構合作，為市場交易主體及個人提 ...全文
今日信報財經新聞2022年01月08日
... 客戶自設系統進行任何盡職審查，以致其未能妥善評估並管理與其客戶使用該系統相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險和其他 ...全文
今日信報財經新聞2021年12月31日
... 客戶自設系統進行任何盡職審查，以致其未能妥善評估並管理與其客戶使用該系統相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險和其他 ...全文
即時新聞香港財經2021年12月30日
...
新付款機制實施後，盡職審查、安排買賣合約和查契等工作仍是律師行負責，而首期則由買家向銀行買本票，向賣方支付， ...全文
今日信報要聞2021年12月30日
... 。我們建議投資者進行盡職審查和信貸研究，以迴避發行商的獨有風險。
富蘭克林鄧普頓旗下西方資產管理信用分析師 ...全文
財富管理基金2021年12月21日
... 務關係及交易實施嚴格盡職審查，但該公司未有及時更新其政策、程序或做法，亦未有及時就指明的高風險情況實施額外措施 ...全文
今日信報財經新聞2021年12月21日
... 況採取額外措施或嚴格盡職審查以減低洗錢或恐怖分子資金籌集的風險。
金管局助理總裁(法規及打擊清洗黑錢)朱立翹表 ...全文
即時新聞香港財經2021年12月20日
... 前，沒有進行適當客戶盡職審查，原因是該證券行無制定監控措施確保已對客戶的身份證明文件進行適當認證。
該證券行亦 ...全文
今日信報財經新聞2021年12月16日
... ，沒有進行適當的客戶盡職審查，原因是該證券行沒有制定監控措施確保已對客戶的身分證明文件進行適當認證。
該證券行 ...全文
即時新聞香港財經2021年12月15日
... 構是對指數型基金進行盡職審查的核心。筆者將探討指數結構於晨星評級過程中的角色，助投資者拆解指數型基金，並列舉優 ...全文
財富管理ETF2021年12月02日
... 律審核軟件，能夠減省盡職審查時間多達75%，有助加快金融領域客戶招股上市的流程。該軟件並且與提供結合商業應用的 ...全文
即時新聞香港財經2021年11月30日
... 平台
除了要就KYC盡職審查新開戶口，何佳意提到，銀行亦需要不時檢測部分現存戶口，進行KYC程序。內地居民在港 ...全文
今日信報財經新聞2021年11月30日
... 開戶口要就KYC進行盡職審查外，對部分現存戶口亦需要不時檢測進行KYC程序。內地居民在港銀行開戶，目前銀行並無 ...全文
即時新聞香港財經2021年11月29日
... R為首財團進行收購前盡職審查，以及委任顧問協助處理有關收購建議。
Vivendi在15人的TIM董事會只佔2席 ...全文
即時新聞國際財經2021年11月26日
... 化金融機構及各行業的盡職審查（due diligence）流程，創辦人兼行政總監鄭嘉泓表示，平日與投資者會面有 ...全文
2021年11月22日
... 風險情況進行嚴格客戶盡職審查方面存在缺失。
4間銀行沒有透過恒常客戶盡職審查以履行持續監察業務的責任，中國信託 ...全文
今日信報財經新聞2021年11月20日
... 風險情況進行嚴格客戶盡職審查方面存在缺失。
具體而言，上述4間銀行沒有透過恒常客戶盡職審查，以履行持續監察業務 ...全文
即時新聞香港財經2021年11月19日
... 為夥伴，並會對公司做盡職審查，有點像「上市保薦人」角色，只要「保薦人」的名氣夠大，例如Binance及OKEx ...全文
今日信報理財投資霧線之下陳少平2021年11月10日
