... 申請中，進行一切合理盡職審查；亦沒有向太平洋礦產、恆電及百應租賃，就其符合所有相關上市資格提供適當意見及指引； ...全文
今日信報財經新聞2023年08月22日
... 行的客戶所實施的客戶盡職審查，以及在2012年4月1日至2018年10月31日期間，對一些其他客戶在建立業務關 ...全文
今日信報財經新聞2023年08月16日
... 該行的客戶實施的客戶盡職審查，以及在2012年4月1日至2018年10月31日期間，對一些其他客戶在建立業務關 ...全文
即時新聞香港財經2023年08月15日
... ，毋須就相關產品進行盡職審查。符合資格的投資者，須訂明可採用精簡程序執行交易的產品類別，亦要以絕對數值或百分比 ...全文
今日信報財經新聞2023年07月29日
... 況下授出；風險評估、盡職審查及文件紀錄不足，即通常在沒有適當的風險評估、盡職審查或文件紀錄的情況下授出；而且內 ...全文
今日信報財經新聞2023年07月14日
... 缺乏充分的風險評估、盡職審查或內部監控。當貸款沒有被償還時，上市發行人便蒙受重大損失。
該聲明載有證監會及會財 ...全文
即時新聞香港財經2023年07月13日
... 演着重要角色，他們在盡職審查時可運用其專業知識，協助篩除有問題的公司。隨着更多具質素的小型股上市，包括機構投資 ...全文
今日信報財經新聞2023年07月08日
... 儲晶片，以及針對外國盡職審查和顧問公司採取行動等問題的擔憂。耶倫還將與中國官員討論一項期待已久的美國行政措施， ...全文
即時新聞國際財經2023年07月03日
... L的企業客戶提升客戶盡職審查的效益和體驗。
雙方的合作不單體現兩家金融科技創新企業的策略布局，亦展示本地金融科 ...全文
即時新聞香港財經2023年06月27日
... 亦加強情報交流、強化盡職審查措施以及促進業界合作。
由6月下旬開始，先由5間銀行包括中銀香港、渣打銀行、滙豐銀 ...全文
即時新聞香港財經2023年06月20日
... 口狀況及活動，以履行盡職審查責任。就所得的結果，滙豐或決定不能繼續為某些客戶提供銀行服務。 ...全文
今日信報政壇脈搏2023年06月20日
... 口狀況及活動，以履行盡職審查責任，就所得結果，滙豐或決定不能繼續為某些客戶提供銀行服務。
未有解釋終止原因
周 ...全文
今日信報政壇脈搏2023年06月03日
... 對新開戶的中小企進行盡職審查，並要求首幾筆滙款須提供形式發票（proforma invoice）及物流單據作佐 ...全文
今日信報財經新聞2023年05月31日
... 平台營運者要作進一步盡職審查，確保代幣具高流動性，以及持續符合相關準則。證監會沒提供確實資產種類，因代幣的資格 ...全文
今日信報要聞2023年05月24日
... 良好管治、加強的代幣盡職審查、納入準則及披露。
證監會行政總裁梁鳳儀表示，提供清晰的監管期望方能促進負責任的發 ...全文
即時新聞香港財經2023年05月23日
... 險，當中包括進行客戶盡職審查(即識別及核實客戶的身份)。而地監局就剛於本月中發出最新的指引，由6月1日正式生效 ...全文
地產投資專家評論2023年05月19日
... 貸款予私人股本，引發盡職審查的疑慮，例如這些管理公司是否作出了良好的信貸決定，確保足夠安全等。 ...全文
今日信報EJ Global2023年05月16日
... 識別系統協助進行客戶盡職審查，以識別和核實客戶的身分等。
有鑑於《修訂條例》下的雜項修訂，地監局有必要相應地更 ...全文
地產投資地產新聞2023年05月12日
... 式以及抱負，仔細進行盡職審查，配合最適合的專家，因應客戶的需要，從而提供精確的指引和支援，協助客戶制訂結合家族 ...全文
財富管理理財方案2023年05月12日
