... 發事件時沒有進行客戶盡職審查的更新覆核。
金管局助理總裁(法規及打擊清洗黑錢)陳景宏表示，《打擊洗錢條例》規定 ...全文
即時新聞香港財經2024年11月08日
... 達92%；其次是客戶盡職審查及交易監察，應用率均為70%左右。整體而言，合規科技涵蓋了更多打擊洗錢的程序，運用 ...全文
今日信報要聞2024年11月05日
... 達92%，其次是客戶盡職審查及交易監察，應用率均為70%左右。整體而言，合規科技涵蓋了更多打擊洗錢程序，而運用 ...全文
即時新聞香港財經2024年11月04日
... 戶自設系統，進行任何盡職審查，以致未能妥善評估及管理，與其客戶使用該系統相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險等。
...全文
今日信報財經新聞2024年10月10日
... 客戶自設系統進行任何盡職審查，以致未能妥善評估並管理與其客戶使用該等客戶自設系統相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風 ...全文
即時新聞香港財經2024年10月09日
... 客戶自設系統進行任何盡職審查，以致未能妥善評估並管理與其客戶使用該等客戶自設系統相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風 ...全文
即時新聞香港財經2024年10月09日
... G產品和供應商，進行盡職審查和持續評估。
證監會行政總裁梁鳳儀表示，自願操守準則可望奠下高質素、可靠和具透明度 ...全文
即時新聞香港財經2024年10月03日
... 高逾兩成
報道指出，盡職審查正在現場調查階段，中金已獲委派為股權轉換的投資銀行，同時有會計師、律師和其他中介機 ...全文
今日信報財經新聞2024年10月03日
... 香港因為涉嫌管控客戶盡職審查缺失，被金管局罰款1000萬港元。這是金融監管機構一貫的做法：金融機構如果有問題發 ...全文
今日信報理財投資金融協會田丹2024年09月17日
... 銀行在確認客戶身份、盡職審查、開戶及貸款審批方面更具效率，對客戶亦有裨益。不過，有關發展仍屬初步，暫未悉可分享 ...全文
今日信報要聞2024年09月16日
... 觸發事件時對客戶進行盡職審查；及就高風險情況採取嚴格盡職審查，以減低洗錢或恐怖分子資金籌集的風險。金管局助理總 ...全文
今日信報財經新聞2024年08月31日
... 觸發事件時對客戶進行盡職審查；及就高風險情況採取嚴格盡職審查以減低洗錢或恐怖分子資金籌集的風險。
金管局助理總 ...全文
即時新聞香港財經2024年08月30日
... 」，對方接受後會再做盡職審查，屆時可再商討。此外，如果MoneySmart小股東有興趣接受要約，雙方可以商討最 ...全文
今日信報財經新聞2024年08月27日
... Diligence，盡職審查）工作，涉及KYC（Know Your Client，了解客戶身份）程序，包括獲取 ...全文
今日信報理財投資財圈識真假高仁2024年08月26日
... 對這類報告謹慎及進行盡職審查，亦應注意Hindenburg報告中的內容，顯示該沽空機構可能正在沽空其所討論的證 ...全文
今日信報EJ Global2024年08月13日
... 戶，未有及時接受嚴格盡職審查，保監認為，友邦香港的可疑交易監察流程有需要改進。查察並揭示，友邦香港在打擊洗錢合 ...全文
今日信報財經新聞2024年08月03日
... 戶，未有及時接受嚴格盡職審查，而該公司香港分行的可疑交易監察流程亦需要改進。查察並發現該公司香港分行在打擊洗錢 ...全文
即時新聞香港財經2024年08月02日
... 公會經顧問研究並進行盡職審查，得出支持3間營運商的結果。「信資通」模式是避免單點失誤風險，銀行公會昨已跟其餘兩 ...全文
今日信報財經新聞2024年08月01日
... 是經過顧問研究及進行盡職審查，在深思熟慮後得出支持3間機構提供個人徵信服務的結果，今後亦會在適當時間根據應有程 ...全文
即時新聞香港財經2024年07月31日
