... 年12月期間犯有產品盡職審查、備存紀錄及延遲滙報的缺失。
在產品盡職審查方面，瑞士盈豐沒有在評估322隻債券時 ...全文
即時新聞香港財經2025年12月11日
... 融產品及優化的申報及盡職審查規定納入共同滙報標準。
財經事務及庫務局局長許正宇表示，為展現香港致力推動國際稅務 ...全文
即時新聞香港財經2025年12月09日
... 一起，共同推動改革，盡職審查撥款，制定有關法律等。
李家超稱，選出有抱負、有能力的立法會議員是重建路上重要的一 ...全文
即時新聞時事脈搏2025年12月02日
... 代表公司簽署，且缺乏盡職審查和估值報告等佐證文件，董事會仍堅決不進行收購事項，惟有關買賣協議的終止協議有待呈交 ...全文
今日信報財經新聞2025年11月25日
... 益擁有人的身份證明、盡職審查報告、目標資產估值報告以及，將目標資產估值定為3億元的依據等。儘管董事會已決定不推 ...全文
即時新聞重要通告2025年11月24日
... 法性，跨境支付也對「盡職審查」（KYC）措施的有效性構成挑戰。滙豐香港去年處理了超過10億筆跨境交易，風險管理 ...全文
今日信報理財投資宏觀遠瞻伍楊玉如2025年11月14日
... 應地產代理在進行客戶盡職審查時常見的疑問，地監局最近更新了有關遵守反洗錢及反恐怖分子資金籌集規定的執業通告(編 ...全文
地產投資專家評論2025年10月30日
... 在於，同僚在採購時就盡職審查等方面，洞察力及警覺性似有不足之處，亦跟社會期望有所落差，因此當局提出多項改革措施 ...全文
今日信報政壇脈搏2025年10月22日
... ，事件顯示相關人員在盡職審查和應對潛在欺詐行為的警覺性和洞察力有不足之處，與市民及政府的期望有落差，因此當局提 ...全文
即時新聞時事脈搏2025年10月21日
... 但同時顯示相關人員在盡職審查和應對潛在欺詐行為方面，其洞察力和警覺性未能配合現今商業社會狀況，亦與合理期望有落 ...全文
今日信報政壇脈搏2025年10月21日
... 同時亦顯示相關人員在盡職審查和應對潛在欺詐行為方面，其洞察力和警覺性未能配合現今商業社會狀況，亦與合理期望有明 ...全文
即時新聞時事脈搏2025年10月20日
... 輸及驗證，以提升客戶盡職審查的效率及優化包括信貸審批的流程，藉此滿足企業和個人的跨境銀行服務需求，促進兩地金融 ...全文
即時新聞香港財經2025年10月10日
... 相關的印刷、律師以至盡職審查等。筆者一位負責新股盡職審查的朋友，最近半年幾乎沒有假期，但他沒半句怨言：一來他知 ...全文
今日信報副刊文化筆文集郭逸之2025年10月10日
... 沙盒、孵化器及嚴謹的盡職審查等措施，確保未來銀行業既能保持持續創新，亦能為所有持份者構建安全、穩健、可持續的金 ...全文
即時新聞香港財經2025年09月26日
...
帕布莉卡IPO 未盡職審查
帕布莉卡向零售及批發客戶推銷並出售手袋及相關飾品；證監會調查發現，RaffAel ...全文
今日信報財經新聞2025年09月26日
... 相關企業洽談，並進行盡職審查和取得有關政策局的支持，最後向他滙報以作決定。
《施政報告》提出多項支持人工智能、 ...全文
即時新聞香港財經2025年09月21日
... 網紅和數碼平台進行的盡職審查，乃至評估它們在這方面的監察，以確保有關金融網紅和平台不涉及任何無牌活動或不正當行 ...全文
今日信報要聞2025年09月17日
... 購事項須待進行進一步盡職審查及簽訂建議收購事項的最終協議後，方告作實。
目標集團成立於新加坡，已成為加速人工智 ...全文
即時新聞重要通告2025年09月15日
... 。除非完成相關的客戶盡職審查，否則不得向指明穩定幣持有人及/或潛在指明穩定幣持有人，提供發行或贖回服務」，據此 ...全文
今日信報理財投資科技大乘許佳龍2025年09月15日
... 作規定；而平台有責任盡職審查，監管旗下司機及車輛是否合法提供服務。當局亦會「保底」強化打擊「白牌車」。她又說， ...全文
今日信報政壇脈搏2025年09月08日
