... 多個核心範疇作出合理盡職審查。瑞銀被罰款3.75億元，是歷來因應保薦人缺失罰款最大的個案，兼被局部暫時吊銷牌照 ...全文
即時新聞香港財經2019年03月14日
... 》第17.6段內有關盡職審查會見的具體指引。其缺失包括：天合化工介入盡職審查訪談；沒有處理訪談中出現的預警跡象 ...全文
即時新聞香港財經2019年03月14日
... 》第17.6段內有關盡職審查會見的具體指引。包括缺失包括：天合化工介入盡職審查訪談；沒有處理訪談中出現的預警跡 ...全文
即時新聞香港財經2019年03月14日
... 個核心範疇，作出合理盡職審查。包括沒有核實中國森林的森林資產是否存在；沒有核實該集團的林權；沒有核實中國森林遵 ...全文
即時新聞香港財經2019年03月14日
... 況；以及天合化工介入盡職審查訪談等。
證監會又表示，會對中國森林及天合的上市申請所涉及的其他聯席保薦人採取行動 ...全文
即時新聞香港財經2019年03月14日
... 調查關連方交易，實地盡職審查、調查供應商及客戶、聆聽對手及專家意見，以及重估公司價值。以下四大指控、估值及評論 ...全文
今日信報理財投資財圈識真假高仁2019年03月11日
... 清基金在新規下的客戶盡職審查、訊息披露等責任範圍，以及同一集團下的子公司申請及額度調撥，同時希望在申請過程中更 ...全文
今日信報要聞2019年03月04日
... 選的8個申請人作最後盡職審查，冀3月底前發出虛擬銀行牌照。據悉，各間正進行盡職審查的候選營運商，密鑼緊鼓籌備虛 ...全文
今日信報財經新聞2019年02月27日
... 申請中選出8個作最後盡職審查，冀3月底前開始發出虛擬銀行牌照。
初創WeLab暫未見影
金管局發言人周五回應是 ...全文
今日信報要聞2019年02月23日
... 申請中選出8個作最後盡職審查，冀3月底前開始發出虛擬銀行牌照。
...全文
今日信報財經新聞2019年02月20日
... 強企業管治，及上市時盡職審查須進行得更為嚴謹。
...全文
今日信報財經新聞2019年02月16日
樂視創辦人賈躍亭在微博表示，法拉第未來(Faraday Future，下稱FF)一如既往地為打造共享智能出行生 ...全文
即時新聞中國財經2019年01月30日
... 高自留額水平時要做好盡職審查，並留意在其再保安排的潛在差距，在設定自留額水平時要考慮本身的風險承受能力、業務策 ...全文
今日信報要聞2019年01月21日
... 每宗交易前，也會做足盡職審查。
馬來西亞當局已起訴高盛在該宗涉資65億美元的醜聞中有違法行為，要求賠償75億美 ...全文
即時新聞國際財經2019年01月17日
... 」、「了解業務」、「盡職審查」的原則為企業辦理貨物貿易外滙業務；第二，貿易外滙收入毋須經過待核查賬戶。試點企業 ...全文
今日信報要聞2019年01月03日
... 了解客戶、了解業務、盡職審查」的展業三原則，為企業辦理貨物貿易外滙業務。同時，貿易外滙收入毋須經過待核查賬戶， ...全文
即時新聞中國財經2019年01月02日
... 行條例下分別關於客戶盡職審查及持續監察業務關係的責任。
此外，摩通香港亦未有就關連組別內的某些客戶進行定期覆核 ...全文
今日信報財經新聞2018年12月29日
... 輪的申請人作更詳細的盡職審查，包括評審申請人的財政狀況是否穩健，其董事、控權人和行政總裁（包括候補人）是否適當 ...全文
今日信報財經新聞2018年12月29日
... 輪的申請人作更詳細的盡職審查，包括財政狀況是否穩健，以及其董事、控權人和行政總裁(包括候補人)是否適當人選等向 ...全文
即時新聞香港財經2018年12月28日
... 要管控範疇，包括客戶盡職審查、定期覆核客戶盡職審查資料，以及電傳轉賬存在缺失，以致違反《打擊洗錢條例》。
金管 ...全文
即時新聞香港財經2018年12月28日
