近年愈來愈多內地企業尋求來港上市，惟其業務遍及神州大地，上市保薦人在進行盡職審查時難免面對不少困難。從事企業調 ...全文
今日信報財經新聞2017年05月15日
... 交右手啊！
重視實地盡職審查
程更計：我知道沽空機構亦會透過管理層電話訪問或見面攞料，但就更加重視實地DD（D ...全文
今日信報理財投資財圈識真假高仁2017年05月15日
... 你的客戶（KYC）」盡職審查方面。
渣打香港資訊科技總監溫敬道指出，銀行在KYC的盡職審查上花上大量資源，客戶 ...全文
今日信報財經新聞2017年04月12日
... 業務關係之前進行客戶盡職審查，及未能取得高級管理層批准，以維持附帶高風險的業務。
金管局指出，Coutts香港 ...全文
今日信報財經新聞2017年04月12日
... 銀及美銀美林詢問有關盡職審查的情況，包括對該公司提供的兩份納稅記錄進行的盡職審查。
天合化工在上市不足3個月後 ...全文
今日信報財經新聞2017年04月05日
... 評級，協助投資者進行盡職審查。
（二之二） ...全文
財富管理ETF2017年03月23日
... 證監會調查其缺失。
盡職審查不足 證監譴責
於內地從事小額短期貸款業務的中國惠農，其業務內大部分貸款均無抵押品 ...全文
今日信報財經新聞2017年03月16日
... O）計劃時，有否做好盡職審查工作。
質疑未做好盡職審查
報道指出，證監會一直約談建銀國際的員工，並向該行索取有 ...全文
今日信報財經新聞2017年03月14日
... ，有責任對可疑款項作盡職審查，並向聯合財富情報組報告可疑交易。
他稱這些可疑款項不一定涉及走資，可能是償還借款 ...全文
今日信報要聞2017年03月13日
... YCU，以助銀行進行盡職審查的細節，他指外國的做法主要涵蓋大型企業，香港則希望包括中小企，其他如資料庫是否純粹 ...全文
今日信報要聞2017年03月11日
... 監察，在執行若干客戶盡職審查及持續監察措施時出現缺失。
...全文
今日信報財經新聞2017年03月07日
... 企業及行業」遵守客戶盡職審查及備存紀錄規定。此外，亦計劃修訂《公司條例》，要求香港註冊的公司備存實益擁有權資料 ...全文
今日信報要聞2017年02月07日
